環(huán)環(huán)評[2018]11號

關(guān)于強化建設(shè)項目環(huán)境影響評價事中事后監(jiān)管的實施意見

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護局：

根據(jù)黨中央、國務(wù)院簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能改革的有關(guān)要求，各級環(huán)保部門持續(xù)推進環(huán)境影響評價（以下簡稱環(huán)評）制度改革，在簡化、下放、取消環(huán)評相關(guān)行政許可事項的同時，強化環(huán)評事中事后監(jiān)管，各項工作取得積極進展。但是，一些地方觀念轉(zhuǎn)變不到位，仍然存在“重審批、輕監(jiān)管”“重事前、輕事中事后”現(xiàn)象；一些地方編造數(shù)據(jù)、弄虛作假的環(huán)評文件時常出現(xiàn);一些地方環(huán)評事中事后監(jiān)管機制不落地，環(huán)評“剛性”約束不強。為切實保障環(huán)評制度效力，現(xiàn)就強化建設(shè)項目環(huán)評事中事后監(jiān)管，提出本實施意見。

一、總體要求

（一）構(gòu)建綜合監(jiān)管體系。各級環(huán)保部門要按照簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的總體要求，以問題為導(dǎo)向，以提升環(huán)評效力為目標(biāo)，堅持明確責(zé)任、協(xié)同監(jiān)管、公開透明、誠信約束的原則，完善項目環(huán)評審批、技術(shù)評估、建設(shè)單位落實環(huán)境保護責(zé)任以及環(huán)評單位從業(yè)等各環(huán)節(jié)的事中事后監(jiān)管工作機制，加快構(gòu)建政府監(jiān)管、企業(yè)自律、公眾參與的綜合監(jiān)管體系，確保環(huán)評源頭預(yù)防環(huán)境污染和生態(tài)破壞作用有效發(fā)揮。

（二）完善監(jiān)管內(nèi)容。加強事中監(jiān)管，對環(huán)保部門要重點檢查其環(huán)評審批行為和審批程序合法性、審批結(jié)果合規(guī)性；對技術(shù)評估機構(gòu)要重點檢查其技術(shù)評估能力、獨立對環(huán)評文件進行技術(shù)評估并依法依規(guī)提出評估意見情況，是否存在亂收費行為；對環(huán)評單位要重點監(jiān)督其是否依法依規(guī)開展作業(yè)，確保環(huán)評文件的數(shù)據(jù)資料真實、分析方法正確、結(jié)論科學(xué)可信；對建設(shè)單位要重點監(jiān)督其依法依規(guī)履行環(huán)評程序、開展公眾參與情況。加強事后監(jiān)管，對環(huán)保部門要重點檢查其對建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”監(jiān)督檢查情況；對環(huán)評單位要重點開展環(huán)評文件質(zhì)量抽查復(fù)核；對建設(shè)單位要重點監(jiān)督落實環(huán)評文件及批復(fù)要求，在項目設(shè)計、施工、驗收、投入生產(chǎn)或使用中落實環(huán)境保護“三同時”及各項環(huán)境管理規(guī)定情況。

（三）明確監(jiān)管責(zé)任。按照“誰審批、誰負(fù)責(zé)”的原則，各級環(huán)評審批部門在日常管理中負(fù)責(zé)對環(huán)評“放管服”事項和技術(shù)評估機構(gòu)、環(huán)評單位從業(yè)情況進行檢查。按照“屬地管理”原則，各級環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法、核與輻射安全監(jiān)管部門在日常管理中加強建設(shè)單位環(huán)境保護“三同時”要求落實情況的檢查。環(huán)境保護部和省級環(huán)保部門要充分運用環(huán)境保護督察等工作機制，對地方政府和有關(guān)部門落實環(huán)評制度情況開展監(jiān)督。

二、做好監(jiān)管保障

（四）依法開展環(huán)評制度改革。鼓勵地方在強化環(huán)評源頭預(yù)防作用的原則下，“于法有據(jù)”地出臺環(huán)評“放管服”有關(guān)改革措施。上級環(huán)保部門對下級環(huán)保部門環(huán)評改革措施的依法合規(guī)性進行督導(dǎo)，對可能出現(xiàn)的偏差及時要求糾正，保證改革沿著正確的方向前行。下放環(huán)評審批權(quán)限，應(yīng)綜合評估承接部門的承接能力、承接條件，審慎下放石化化工、有色、鋼鐵、造紙等環(huán)境影響大、環(huán)境風(fēng)險高項目的環(huán)評審批權(quán)，并對承接部門的審批程序、審批結(jié)果進行監(jiān)督，確保放得下、接得住、管得好。

（五）架構(gòu)并嚴(yán)守“三線一單”。設(shè)區(qū)的市級及以上環(huán)保部門要根據(jù)生態(tài)保護紅線、環(huán)境質(zhì)量底線、資源利用上線和環(huán)境準(zhǔn)入負(fù)面清單（簡稱“三線一單”）環(huán)境管控要求，從空間布局約束、污染物排放管控、環(huán)境風(fēng)險防控、資源開發(fā)效率等方面提出優(yōu)布局、調(diào)結(jié)構(gòu)、控規(guī)模、保功能等調(diào)控策略及導(dǎo)向性的環(huán)境治理要求，制定區(qū)域、行業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入限制或禁止條件。各級環(huán)保部門在環(huán)評審批中，應(yīng)按照《關(guān)于以改善環(huán)境質(zhì)量為核心加強環(huán)境影響評價管理的通知》（環(huán)環(huán)評〔2016〕150號）要求，建立“三掛鉤”機制（項目環(huán)評審批與規(guī)劃環(huán)評、現(xiàn)有項目環(huán)境管理、區(qū)域環(huán)境質(zhì)量聯(lián)動機制），強化“三線一單”硬約束，項目環(huán)評審批不得突破變通、降低標(biāo)準(zhǔn)。

（六）實施清單式管理。落實分類管理，建設(shè)項目環(huán)評文件的編制應(yīng)符合《建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》要求，不得擅自更改和降低環(huán)評文件類別。嚴(yán)格分級審批，各級環(huán)保部門開展環(huán)評審批應(yīng)符合《環(huán)境保護部審批環(huán)境影響評價文件的建設(shè)項目目錄》和各省依法制定的環(huán)評文件分級審批規(guī)定；下放調(diào)整審批權(quán)限應(yīng)履行法定程序，對下放的環(huán)評審批事項，上級環(huán)保部門不得隨意上收；環(huán)評文件委托審批應(yīng)依法開展，委托審批的環(huán)保部門對委托審批后果承擔(dān)法律責(zé)任。環(huán)境保護部分行業(yè)制定建設(shè)項目環(huán)評文件審批原則和重大變動界定清單。鼓勵省級環(huán)保部門依法依規(guī)制定本行政區(qū)內(nèi)其他行業(yè)的環(huán)評文件審批原則。地方各級環(huán)保部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項目環(huán)評文件審批和重大變動界定要求，統(tǒng)一建設(shè)項目環(huán)評管理尺度。

（七）做好與排污許可制度的銜接。各級環(huán)保部門要將排污許可證作為落實固定污染源環(huán)評文件審批要求的重要保障，嚴(yán)格建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）的審查，結(jié)合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范和污染防治可行技術(shù)指南，核定建設(shè)項目的產(chǎn)排污環(huán)節(jié)、污染物種類及污染防治設(shè)施和措施等基本信息；依據(jù)國家或地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求，按照污染源源強核算技術(shù)指南、環(huán)評要素導(dǎo)則等，嚴(yán)格核定排放口數(shù)量、位置以及每個排放口的污染物種類、允許排放濃度和允許排放量、排放方式、排放去向、自行監(jiān)測計劃等與污染物排放相關(guān)的主要內(nèi)容。建設(shè)項目發(fā)生實際排污行為之前應(yīng)獲得排污許可證，建設(shè)項目無證排污或不按證排污的，根據(jù)環(huán)境保護設(shè)施驗收條件有關(guān)規(guī)定，建設(shè)單位不得出具環(huán)境保護設(shè)施驗收合格意見。

三、創(chuàng)新監(jiān)管方式

（八）運用大數(shù)據(jù)進行監(jiān)管。環(huán)境保護部建設(shè)全國統(tǒng)一的環(huán)評申報系統(tǒng)、環(huán)境保護驗收系統(tǒng)，并與環(huán)境影響登記表備案系統(tǒng)、排污許可管理系統(tǒng)、環(huán)境執(zhí)法系統(tǒng)進行整合，統(tǒng)一納入“智慧環(huán)評”綜合監(jiān)管平臺。強化環(huán)評相關(guān)數(shù)據(jù)采集和關(guān)聯(lián)集成，制定環(huán)評監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系，增強面向監(jiān)管的數(shù)據(jù)可用性，建立源頭異常發(fā)現(xiàn)、過程問題識別、違法懲戒推送的智能模型，實現(xiàn)監(jiān)管信息智能推送、監(jiān)管業(yè)務(wù)智能觸發(fā)。各級環(huán)保部門要運用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)+等信息技術(shù)手段，實施智能、精準(zhǔn)、高效的環(huán)評事中事后監(jiān)管。

（九）開展雙隨機抽查。環(huán)境保護部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全國環(huán)評事中事后監(jiān)管抽查工作，地方各級環(huán)保部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)的隨機抽查工作。抽查重點事項為環(huán)境影響報告書（表）編制及審批情況、環(huán)境影響登記表備案及承諾落實情況、環(huán)境保護“三同時”落實情況、環(huán)境保護驗收情況及相關(guān)主體責(zé)任落實情況等。各級環(huán)保部門以環(huán)評申報系統(tǒng)、環(huán)境保護驗收系統(tǒng)等數(shù)據(jù)庫為依托，隨機抽取產(chǎn)生抽查對象。每年抽查石油加工、化工、有色金屬冶煉、水泥、造紙、平板玻璃、鋼鐵等重點行業(yè)建設(shè)項目數(shù)量的比例應(yīng)當(dāng)不低于10%。對有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄、環(huán)境風(fēng)險高的項目應(yīng)提高抽查比例、實施靶向監(jiān)管。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要依法懲處問責(zé)。抽查情況和查處結(jié)果要及時向社會公開。

（十）發(fā)揮環(huán)境影響后評價監(jiān)管作用。依法應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境影響后評價的建設(shè)項目，應(yīng)及時開展工作，對其實際產(chǎn)生的環(huán)境影響以及污染防治、生態(tài)保護和風(fēng)險防范措施的有效性進行跟蹤監(jiān)測和驗證評價，并提出補救方案或者改進措施。納入排污許可管理的建設(shè)項目排污許可證執(zhí)行報告、臺賬記錄和自行監(jiān)測等情況應(yīng)作為環(huán)境影響后評價的重要依據(jù)。

四、強化技術(shù)機構(gòu)管理

（十一）加強環(huán)評文件質(zhì)量管理。環(huán)境保護部制定環(huán)評文件技術(shù)復(fù)核管理辦法，上級環(huán)保部門可以對下級環(huán)保部門審批的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）開展技術(shù)復(fù)核。完善技術(shù)復(fù)核手段，采取人工復(fù)核和智能校核相結(jié)合方式，開展環(huán)評文件法規(guī)、空間、技術(shù)一致性校核。對技術(shù)復(fù)核判定有重大技術(shù)質(zhì)量問題的，要向?qū)徟块T進行通報，對影響審批結(jié)論的，應(yīng)要求采取整改措施。環(huán)評文件技術(shù)復(fù)核及處理結(jié)果向社會公開。

（十二）發(fā)揮技術(shù)評估作用。各級環(huán)保部門可通過政府采購方式委托技術(shù)評估機構(gòu)開展環(huán)境影響報告書（表）的技術(shù)評估。技術(shù)評估機構(gòu)要改進技術(shù)評估方式方法，完善技術(shù)手段，為環(huán)評審批嚴(yán)把技術(shù)關(guān)，重點審查建設(shè)項目的環(huán)境可行性、環(huán)境影響分析預(yù)測評估的可靠性、環(huán)境保護措施的有效性、環(huán)境影響評價結(jié)論的科學(xué)性等，并對其提出的技術(shù)評估意見負(fù)責(zé)。

（十三）規(guī)范環(huán)評技術(shù)服務(wù)。建設(shè)單位可以委托或者采取公開招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)能力的環(huán)評單位，對其建設(shè)項目進行環(huán)境影響評價、編制建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）。環(huán)評單位應(yīng)不斷提高服務(wù)能力和水平，確保編制的環(huán)境影響報告書（表）的真實性和科學(xué)性。環(huán)境保護部制定環(huán)評技術(shù)服務(wù)行業(yè)管理辦法，規(guī)范環(huán)評技術(shù)服務(wù)從業(yè)行為，依靠全國環(huán)評單位和人員的誠信管理體系推動環(huán)評單位和人員恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。制定建設(shè)項目環(huán)評單位技術(shù)能力推薦性指南，提出編制重大建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的環(huán)評單位專業(yè)能力推薦性指標(biāo)。

五、加大懲戒問責(zé)力度

（十四）嚴(yán)格環(huán)評審批責(zé)任追究。嚴(yán)肅查處不嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)評文件分級審批和分類管理有關(guān)規(guī)定，越權(quán)審批、拆分審批、變相審批等違法違規(guī)行為。在建設(shè)項目不符合環(huán)境保護法律法規(guī)和相關(guān)法定規(guī)劃、所在區(qū)域環(huán)境質(zhì)量未達標(biāo)且建設(shè)項目擬采取的措施不能滿足區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)、采取的措施無法確保污染物達標(biāo)排放或未采取必要措施預(yù)防和控制生態(tài)破壞、改擴建和技術(shù)改造項目未針對原有環(huán)境污染和生態(tài)破壞提出有效防治措施，或者環(huán)評文件基礎(chǔ)資料明顯不實、內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏，評價結(jié)論不明確、不合理等情況下批復(fù)環(huán)評文件的，要依法進行責(zé)任追究。對符合《建設(shè)項目環(huán)境影響評價區(qū)域限批管理辦法（試行）》所列情形的，暫停審批有關(guān)區(qū)域的建設(shè)項目環(huán)評文件。

（十五）嚴(yán)格環(huán)評違法行為查處。依法查處建設(shè)項目環(huán)評文件未經(jīng)審批擅自開工建設(shè)、不依法備案環(huán)境影響登記表等違法行為。依法查處建設(shè)單位在建設(shè)項目初步設(shè)計中未落實防治污染和生態(tài)破壞的措施、建設(shè)過程中未同時組織實施環(huán)境保護措施、環(huán)境保護設(shè)施未經(jīng)驗收或者驗收不合格即投入生產(chǎn)或使用、未公開環(huán)境保護設(shè)施驗收報告、未依法開展環(huán)境影響后評價等違法行為。對建設(shè)項目環(huán)評違法問題突出的地區(qū)，要約談地方政府及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

（十六）嚴(yán)格環(huán)評從業(yè)監(jiān)管。各級環(huán)保部門應(yīng)建立環(huán)評單位和人員的誠信檔案，記錄建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）編制質(zhì)量差、擾亂環(huán)評市場秩序等不良信用情況和行政處罰情況，并向社會公開。環(huán)境保護部定期對累積失信次數(shù)多的單位和人員名單進行集中通報。嚴(yán)肅查處環(huán)評單位及人員不負(fù)責(zé)任、弄虛作假致使建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）失實或存在嚴(yán)重質(zhì)量問題等行為；造成環(huán)境污染或生態(tài)破壞等嚴(yán)重后果的，還應(yīng)追究連帶責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。各級環(huán)保部門及其所屬事業(yè)單位和人員不得從事建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）編制，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)嚴(yán)肅追究違規(guī)者及所在部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。

（十七）實施失信懲戒。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）和國家發(fā)展改革委、環(huán)境保護部等31部門《關(guān)于對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2016〕1580號）要求，各級環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)及時將對建設(shè)單位、環(huán)評單位、技術(shù)評估機構(gòu)及其有關(guān)人員作出的行政處罰、行政強制等信息納入全國或者本地區(qū)的信用信息共享平臺，落實跨部門聯(lián)合懲戒機制，推動各部門依法依規(guī)對嚴(yán)重失信的有關(guān)單位及法定代表人、相關(guān)責(zé)任人員采取限制或禁止市場準(zhǔn)入、行政許可或融資行為，停止執(zhí)行其享受的環(huán)保、財政、稅收方面優(yōu)惠政策等懲戒措施。

六、形成社會共治

（十八）落實環(huán)評信息公開機制方案。各級環(huán)保部門應(yīng)健全建設(shè)項目環(huán)評信息公開機制和內(nèi)部監(jiān)督機制，依法依規(guī)公開建設(shè)項目環(huán)評信息，推進環(huán)評“陽光審批”。強化對建設(shè)單位的監(jiān)督約束，落實建設(shè)項目環(huán)評信息的全過程、全覆蓋公開，確保公眾能夠方便獲取建設(shè)項目環(huán)評信息。暢通公眾參與和社會監(jiān)督渠道，保障可能受建設(shè)項目環(huán)境影響公眾的環(huán)境權(quán)益。

（十九）發(fā)揮公眾參與環(huán)評的監(jiān)督作用。建設(shè)單位在建設(shè)項目環(huán)境影響報告書報送審批前，應(yīng)采取適當(dāng)形式，遵循依法、有序、公開、便利的原則，公開征求公眾意見并對公眾參與的真實性和結(jié)果負(fù)責(zé)。各級環(huán)保部門應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位依法規(guī)范開展公眾參與，保證公眾環(huán)境保護知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。推進形成多方參與、社會共治的環(huán)境治理體系。

七、強化組織實施

（二十）提高思想認(rèn)識。加強環(huán)評事中事后監(jiān)管，對解決當(dāng)前面臨的突出問題，充分發(fā)揮環(huán)評源頭預(yù)防效能具有重要意義。各級環(huán)保部門務(wù)必充分認(rèn)識強化環(huán)評事中事后監(jiān)管的必要性和重要性，正確處理履行監(jiān)管職責(zé)與服務(wù)發(fā)展的關(guān)系，注重檢查與指導(dǎo)、懲處與教育、監(jiān)管與服務(wù)相結(jié)合，確保監(jiān)管不缺位、不錯位、不越位。

（二十一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各級環(huán)保部門要結(jié)合本地實際認(rèn)真研究制定屬地監(jiān)管工作方案，明確職責(zé)劃分，細(xì)化工作內(nèi)容，強化責(zé)任考核，建立健全工作推進機制，著力強化工作執(zhí)行力度。研究建立符合環(huán)評事中事后監(jiān)管特點的環(huán)境執(zhí)法管理制度和有利于監(jiān)管執(zhí)法的激勵制度，強化監(jiān)管執(zhí)法，加強跟蹤檢查，切實把環(huán)評事中事后監(jiān)管落到實處。

（二十二）做好宣傳引導(dǎo)。各級環(huán)保部門要加強環(huán)評相關(guān)法律法規(guī)及政策宣傳力度，通過多種形式特別是新媒體鼓勵全社會參與環(huán)評事中事后監(jiān)管，形成理解、關(guān)心、支持事中事后監(jiān)管的社會氛圍。積極宣傳環(huán)評事中事后監(jiān)管的主要措施、成效，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任方提高環(huán)境保護責(zé)任意識，堅守環(huán)境保護底線，健全完善環(huán)評事中事后監(jiān)管工作長效機制。